深圳商報2019年01月29日訊 （記者 李玲）近年來基金第三方銷售公司發展迅速，65家公司代銷公募產品已超過千只。第三方銷售牌照價格也一路水漲船高，從幾十萬元到1.5億元，僅僅用了三年時間。然而，在此類公司不斷擴張的同時，違規現象也頻繁出現。近日，錢景財富、大泰金石兩家公司就收到了監管層罰單，分別被暫停私募、公募產品銷售業務6個月。
21日，基金業協會開出了今年首張針對基金銷售平臺業務管理的罰單。協會稱，在調查中發現錢景財富基金銷售沒有按要求將公司及高管信息在協會系統中填報，從業人員出現了較大規模的離職情況。基金業協會認為，該公司沒有履行報送信息的會員義務，在內控機制和人員管理方面存在較大隱患，已不符合開展私募基金募集業務的要求，因此暫停錢景財富基金銷售平臺私募基金募集業務的處罰，直至整改完畢并現場驗收合格。
公開信息顯示，錢景財富代銷公募基金產品數量達到2268只。但記者在采訪中了解到，公司近年來以私募基金銷售為主。值得注意的是，這也不是錢景財富首次被停擺私募募集業務。2017年11月，公司就曾因內部控制、信息安全等方面存在風險，被協會叫停了私募基金募集業務。
無獨有偶，近日江蘇證監局對大泰金石基金銷售有限公司采取行政監管措施，認為大泰金石在宣傳推介、業務流程、信息技術、信息報送和適當性管理5個方面存在違規行為，暫停其辦理公募基金銷售業務6個月。
一位業內人士在接受記者采訪時表示，為提升銷售業績，部分平臺在宣傳產品時，風控遠低于公募基金及銀行等傳統渠道，此前也曾有公司因違規宣傳而受到處罰。他表示，多數公司將主要發展方向放在私募基金及私募股權投資基金中。目前資金看重第三方銷售牌照，主因也是希望能夠發展非公募業務，獲得更多的利潤。但這些產品風險也遠高于公募基金，近期多家知名公司爆出踩雷事件。
公開信息顯示，去年末浙江證監局還對浙江金觀誠財富管理公司采取責令改正并暫停辦理基金銷售認購和申購業務6個月的監督管理措施。今年以來，處罰速度繼續上升。業內人士認為，這也意味著對于第三方銷售公司的監管將收緊，行業洗牌在所難免。